東莞外遇取證公司-中山證券收到了一封警告信，并建議Capitad Technology未能努力執(zhí)行其職責(zé)
It was found that Zhongshan Securities Co., Ltd. (hereinafter referred to as "Zhongshan Securities") had the following violations: As a recommended sponsor broker of Dongguan Kaichangde Electronic Technology Co., Ltd. (hereinafter referred to as "CaedDe Technology"), Zhongshan Securities' opinions published in the publicly disclosed "Reply Report of Dongguan Kaichangde電子技術(shù)有限公司和中山證券有限公司（Ltd.商業(yè)規(guī)則（審判）”（以下簡(jiǎn)稱“商業(yè)規(guī)則”）。
他是資本和技術(shù)項(xiàng)目集團(tuán)負(fù)責(zé)人的負(fù)責(zé)人，項(xiàng)目小組的法律調(diào)查Qingqiao未能努力履行其職責(zé)，并負(fù)責(zé)上述對(duì)中國(guó)證券的違規(guī)行為，這違反了“商業(yè)規(guī)則”的第1.7條。
鑒于上述違規(guī)和情況，根據(jù)《商業(yè)規(guī)則》第6.1條，國(guó)家股票交易所和報(bào)價(jià)公司的監(jiān)督和執(zhí)行部已做出以下決定：采取自律監(jiān)督措施東莞調(diào)查公司推薦，向中山證券發(fā)出警告信。自律和監(jiān)管措施被采取以發(fā)出警告信，并對(duì)他和Qiao發(fā)出警告信。
In addition, Beijing Hairun Tianrui Law 事務(wù)所 (hereinafter referred to as "Hairun Tianrui Law Firm", formerly Beijing Hairun Law 事務(wù)所 ) has the following violations: As a law 事務(wù)所 recommended to be listed by CapitaLand Technology, Hairun Tianrui Law Firm (formerly Beijing Hairun Law 事務(wù)所 ) published the opinions expressed in 事務(wù)所 "Supplementary Legal Opinions on the Listing and Public Transfer of Dongguan Kaichangde Electronic Technology Co.，Ltd。在國(guó)家中小型企業(yè)中的股票“不正確和不準(zhǔn)確，并不勤奮和負(fù)責(zé)，這違反了“國(guó)家中小型企業(yè)股票轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則（試用）”（以下簡(jiǎn)稱“以下是“商業(yè)規(guī)則”）。
項(xiàng)目管理律師Wu Tuanjie和Yao Fangfang未能努力履行職責(zé)東莞外遇取證公司-中山證券收到了一封警告信，并建議Capitad Technology未能努力執(zhí)行其職責(zé)，并負(fù)責(zé)上述違反Hirnun Tianrui律師事務(wù)所的行為，該公司違反了“商業(yè)規(guī)則”第1.7條。
根據(jù)“業(yè)務(wù)規(guī)則”第6.1條的上述違規(guī)和情況，國(guó)家股票交易所和報(bào)價(jià)公司的監(jiān)督和執(zhí)行部已做出以下決定：采取自律監(jiān)督措施，向毛tianrui律師事務(wù)所發(fā)出警告信。采取了自律和監(jiān)管措施，以發(fā)出警告信，對(duì)吳·圖安吉（Wu Tuanjie）和姚方芬（Yao Fangfang）。
“國(guó)家中小型企業(yè)股票轉(zhuǎn)移系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則（審判）”的第1.7條：贊助證券公司，會(huì)計(jì)師事務(wù)所，律師事務(wù)所，其他證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及其在國(guó)民股票轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)中從事相關(guān)業(yè)務(wù)的相關(guān)人員的責(zé)任，應(yīng)嚴(yán)格履行其行業(yè)規(guī)范的責(zé)任和負(fù)責(zé)任的責(zé)任，并具有誠(chéng)實(shí)的責(zé)任，并履行其法規(guī)責(zé)任文件。
“國(guó)家中小型企業(yè)股票交易系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則（審判）”第6.1條：國(guó)家股票轉(zhuǎn)移系統(tǒng)公司可以采取以下對(duì)這些業(yè)務(wù)規(guī)則第1.4條規(guī)定的監(jiān)督對(duì)象的自我調(diào)節(jié)措施：
（1）要求申請(qǐng)人上市公司，上市公司和其他信息披露債務(wù)人，其董事會(huì)（主席），主管（主持人），高級(jí)管理人員，贊助證券公司，證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及其相關(guān)人員，以解釋，解釋，解釋和披露相關(guān)問(wèn)題；
（2）要求上市公司申請(qǐng)上市和上市公司雇用中介機(jī)構(gòu)以核實(shí)和表達(dá)對(duì)公司問(wèn)題的意見(jiàn)；
（iii）任命和談話；
（iv）要求提交書(shū)面承諾；
（5）發(fā)出警告信；
（vi）命令糾正；
（7）目前尚未接受相關(guān)贊助證券公司，證券服務(wù)機(jī)構(gòu)或其相關(guān)人員發(fā)行的文件；
（8）中止對(duì)股東或?qū)嶋H公司的實(shí)際控制者釋放股票限制；
（9）限制證券帳戶交易；
（10）向中國(guó)證券監(jiān)管委員會(huì)報(bào)告相關(guān)的非法和不規(guī)則行為；
（11）其他自律和監(jiān)管措施。
監(jiān)督對(duì)象應(yīng)與國(guó)家股票轉(zhuǎn)移系統(tǒng)公司的每日監(jiān)督，在規(guī)定的時(shí)間限制內(nèi)回答問(wèn)題，根據(jù)國(guó)家股票轉(zhuǎn)移系統(tǒng)公司的要求提交指示，或披露相應(yīng)的更正或補(bǔ)充公告。
以下是原始文本：
決定針對(duì)中山證券有限公司的自我監(jiān)管措施和相關(guān)的負(fù)責(zé)實(shí)體
派對(duì)：
中山證券有限公司（以下稱為“宗山證券”），注冊(cè)地址：21號(hào)和22樓，Hersense Southern大樓，第1777號(hào)Chuangye Road，藍(lán)色海岸社區(qū)，Yuehai Coast社區(qū)，Yuehai Street，Nanshan街，Nanshan街，北山區(qū)，北山區(qū)，北邦，北北省，北山省。
中東證券項(xiàng)目集團(tuán)負(fù)責(zé)人Lihui推薦了Dongguan Kaichangde Electronic Technology Co.，Ltd。
中山證券項(xiàng)目上市團(tuán)隊(duì)的法律調(diào)查他推薦了Dongguan Kaichangde Electronic Technology Co.，Ltd.
發(fā)現(xiàn)中山證券有以下違規(guī)行為：
作為推薦的贊助商，宗山證券的意見(jiàn)發(fā)表在公開(kāi)披露的“ Dongguan Kaichangde Electronic Technology Co.，Ltd.和Zhongsshan Securities Co. of Fecation co. donggguan kaaichanggguan kaaichangde co.guan kaaichangde lting ltte co.guan kaaichangde co.guan kaaichangde ltde co.guan kaaichange ltde co.國(guó)全國(guó)中小型企業(yè)股票轉(zhuǎn)移系統(tǒng)中的Dongguan Kaichangde Electronic Technology Co.
中山證券建議他是項(xiàng)目組負(fù)責(zé)人的負(fù)責(zé)人，該項(xiàng)目組列出的項(xiàng)目組負(fù)責(zé)人，該項(xiàng)目組的法律調(diào)查Qingqiao未能努力執(zhí)行其職責(zé)。他負(fù)責(zé)上述違反中山證券的行為，該行為違反了“商業(yè)規(guī)則”第1.7條。
鑒于上述違規(guī)和情況，根據(jù)《商業(yè)規(guī)則》第6.1條，我們公司做出了以下決定：
自律監(jiān)督??措施采取了針對(duì)中山證券的警告信。
自律和監(jiān)管措施被采取以發(fā)出警告信，并對(duì)他和Qiao發(fā)出警告信。
特此警告：
作為推薦的贊助經(jīng)紀(jì)公司和項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)的成員，您應(yīng)該根據(jù)“業(yè)務(wù)規(guī)則”的規(guī)定勤奮和責(zé)任，以確保表達(dá)意見(jiàn)的真理，準(zhǔn)確性和完整性。我們?cè)诖颂嵝涯褙炞⒂谏鲜鰡?wèn)題，并向它們學(xué)習(xí)，以防止類似問(wèn)題再次發(fā)生。否則，我們公司將進(jìn)一步采取自我監(jiān)管措施或?qū)嵤┘o(jì)律在制裁。
對(duì)于上述懲罰，我們公司將將其記錄在證券和期貨市場(chǎng)完整性文件中。
國(guó)家股票交流和報(bào)價(jià)公司的監(jiān)督和執(zhí)行部
2022年2月24日
決定采取自我調(diào)節(jié)措施，以針對(duì)北京脫發(fā)田魯伊律師事務(wù)所和相關(guān)負(fù)責(zé)實(shí)體做出決定
派對(duì)：
北京毛田瑞律律師事務(wù)所（以下稱為“毛tianrui律師事務(wù)所”），住所：9樓，10樓，10樓，13樓和17樓，廣播大樓，北京北北街14號(hào)，北京街14號(hào)。
Wu Tuanjie是Dongguan Kaichangde Electronic Technology Co.，Ltd。（以下稱為“ Caedde Technology”）的項(xiàng)目管理事務(wù)所的律師。
Yao Fangfang是律師，當(dāng)時(shí)推薦Capital And Technology列出了北京毛發(fā)律師事務(wù)所的項(xiàng)目管理。
人們發(fā)現(xiàn)，田hairui律師事務(wù)所（以前是北京脫發(fā)律師事務(wù)所）有以下違法行為：
As a law 事務(wù)所 recommended to be listed by CapitaLand Technology, Hairun Tianrui Law Firm (formerly Beijing Hairun Law 事務(wù)所 ) published the opinions published in the publicly disclosed by Beijing Hairun Law 事務(wù)所 on the Listing and Public Transfer of Dongguan Kaichangde Electronic Technology Co., Ltd.'s Stocks in the National Small and Medium Enterprise Stock Transfer System are untrue and inaccurate, and have not been diligent and負(fù)責(zé)人，違反了“國(guó)家中小型企業(yè)股票轉(zhuǎn)移系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則（審判）”的第1.7條（以下稱為“業(yè)務(wù)規(guī)則”）。
項(xiàng)目管理律師Wu Tuanjie和Yao Fangfang未能努力履行職責(zé)，并負(fù)責(zé)上述違反Hirnun Tianrui律師事務(wù)所的行為東莞?jìng)商绞聞?wù)所，該公司違反了“商業(yè)規(guī)則”第1.7條。
鑒于上述違規(guī)和情況，根據(jù)《商業(yè)規(guī)則》第6.1條，我們公司做出了以下決定：
采取自我調(diào)節(jié)措施來(lái)發(fā)出針對(duì)田hairui律師事務(wù)所的警告信。
采取了自律和監(jiān)管措施，以發(fā)出警告信，對(duì)吳·圖安吉（Wu Tuanjie）和姚方芬（Yao Fangfang）。
特此警告：
作為律師事務(wù)所和項(xiàng)目管理律師，您應(yīng)該根據(jù)“業(yè)務(wù)規(guī)則”的規(guī)定勤奮和責(zé)任，以確保表達(dá)意見(jiàn)的真理，準(zhǔn)確性和完整性。我們?cè)诖颂嵝涯褙炞⒂谏鲜鰡?wèn)題，并向它們學(xué)習(xí)，以防止類似問(wèn)題再次發(fā)生。否則，我們公司將進(jìn)一步采取自我監(jiān)管措施或?qū)嵤┘o(jì)律在制裁。
對(duì)于上述懲罰，我們公司將將其記錄在證券和期貨市場(chǎng)完整性文件中。
國(guó)家股票交流和報(bào)價(jià)公司的監(jiān)督和執(zhí)行部
2022年2月24日
